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  根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关法令法规，新疆证监局对林娜内情买卖违反法令规矩的行为进行了立案查询、审理，并依法向当事人告知了作出行政处分的现实、理由、根据及当事人依法享有的权力。当事人未提出陈说、申辩定见。本案现已查询、审理完结。

  2012年10月22日，浙江省动力集团有限公司（以下简称“浙能集团”）经过股权收买，成为宁波海运股份有限公司（以下简称“宁波海运”）的操控股权的人，直接持有宁波海运41.90%的股份。

  2013年1月31日，浙能集团出具《关于防止同业竞赛等利益冲突、坚持宁波海运股份有限公司运营独立性的许诺函》，并作出以下许诺:……（二）用五年左右的时刻将富兴海运和浙能通利从事国内滨海货物运送事务的相关财物在契合法令和法规规矩和中国证监会有关规矩的前提下，以恰当的方法注入本公司（即宁波海运），或许经过其他合法合规的方法处理上述同业竞赛问题……”。

  2017年11月15日，宁波海运举行财物重组计划策划会，会议签署《宁波海运股份有限公司严重财物重组买卖进程备忘录第1号》（以下简称《协作备忘录1号》），并确认宁波海运重组的总体计划：宁波海运拟发行股份或以支付现金方法购买浙江富兴海运有限公司（以下简称“富兴海运”）51%股权，浙江浙能通利航运有限公司（以下简称“浙能通利”）60%股权，宁波江海运送有限公司（以下简称“江海运送”）77%股权和宁波北仑船务有限公司（以下简称“北仑船务”）39.2%股权。会议一起决议鄙人阶段同步推动与上海海虹实业（集团）有限公司（以下简称“海虹集团”）等其他北仑船务的股东签定共同行动听协议，以完结宁波海运并表北仑船务。

  2017年12月25日，宁波海运举行会议评论签署《共同行动听协议》的相关事项。会议评论并确认经过签定共同行动听协议方法，将北仑船务并表上市公司更契合《上市公司严重财物重组管理办法》相关要求。

  2018年1月4日，宁波海运相关负责人赴海虹集团商谈共同行动听协议事宜。

  2018年1月8日，海虹集团举行运营作业办公会，研讨签定共同行动听协议。

  2018年1月17日，浙能集团董事会出资委员会举行会议，审议浙能集团所属海运财物重组事宜。

  2018年1月18日，浙能集团举行董事会对发动所属海运财物重组事宜进行审议。

  2018年1月26日，宁波海运发布严重事项持续停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集团函告，浙能集团正在积极地推动与本公司相关严重事项的谋划，该事项有或许构成严重财物重组，现在尚存在不确认性”。

  综上，上述宁波海运严重财物重组事项，以及拟经过签定共同行动听协议并表北仑船务事项，均归于《证券法》第六十七条第二款第（二）项、第（三）项规矩的严重事件，构成《证券法》第七十五条第二款第（一）项规矩的内情信息。该信息不晚于2017年11月15日构成，于2018年1月26日揭露。2018年1月4日，林某作为海虹集团法定代表人、董事长参与共同行动听协议参议会；2018年1月8日，海虹集团举行运营作业办公会审议经过共同行动听协议，林某参会并于会后签署该协议，林某因而知悉内情信息，成为内情信息知情人。

  林娜为林某之女，2018年1月8日晚，林娜询问过父亲林某宁波海运重组事宜。

  “林娜”证券账户于2017年5月12日开立于海通证券股份有限公司上海平武路证券营业部。“林娜”证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股，成交金额204,485元。到2019年2月19日未卖出该账户中其持有的宁波海运股票，账面亏本18,616.44元。上述买卖均由林娜经过其自己手机下单操作完结。

  “林娜”证券账户对应的三方存管同名银行账户为中国建设银行账户。根据笔录及证券账户银证转账记载可知，林娜买卖“宁波海运”资金主要为其自有资金。

  林娜证券账户自开户日（2017年5月12日）至买卖“宁波海运”日（2018年1月10日）期间，未买卖过“宁波海运”。林娜证券账户于2018年1月10日分2笔买入宁波海运股票39,900股，成交金额204,485元，单笔买入量和买入金额显着扩大，且买入时点与其得悉内情信息时刻根本共同，相关买卖行为显着反常。

  上述现实，有相关会议记载、证券账户开户材料、买卖流水、相关当事人询问笔录等根据证明，足以认定。

  综上，林娜的上述行为违反了《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规矩，构成《证券法》第二百零二条所述内情买卖行为。

  根据当事人违反法令规矩的行为的现实、性质、情节与社会损害程度，根据《证券法》第二百零二条的规矩，我局决议：责令林娜依法处置不合法持有的证券，并处以3万元罚款。

  上述当事人应自收到本处分决议书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：0162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人称号的付款凭据复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局存案。当事人假如对本处分决议不服，可在收到本处分决议书之日起60日内向中国证券监督管理委员会请求行政复议，也可在收到本处分决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决议不中止履行。